同花顺近两月两收罚单 子公司因虚假宣传等被责令改正

  700亿行业龙头同花顺(300033.SZ)又有子公司因业务违规,被采取监管措施。

  12月28日晚间,同花顺披露,公司子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件”)收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简称“浙江监管局”)《行政监管措施决定书》。

  经浙江监管局核查,云软件公司存在五大违规行为。一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

  根据相关规定,浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江监管局提交书面报告,并接受检查验收。

  同花顺也作出回应,表示云软件公司高度重视前述问题,将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作,并及时向监管部门提交相关资料。

  长江商报奔腾新闻记者注意到,这已经是短期内同花顺第二家子公司被采取监管措施。

  今年10月28日,“同花顺”APP出现异常,多名股民交易操作受到影响。当日上午,“同花顺崩了”冲上微博热搜榜第一名。

  当日晚间,同花顺就披露公告,称全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称“网络科技”)收到浙江监管局的《行政监管措施决定书》。

  监管部门指出,10月28日上午,浙江监管局发现网络科技公司运营的“同花顺”APP出现异常,对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况,在浙江监管局工作人员向网络科技公司了解相关情况后,截至当日下午3时,网络科技公司仍未向浙江监管局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。

  因此,浙江监管局决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  再次被监管部门出手要求整改,对于同花顺的股价也产生一定影响。12月29日开盘后,同花顺低开2%,午市后持续拉升,尾盘收涨0.1%,报141.62元/股,总市值761.35亿元。

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